行政執(zhí)法部門應根據(jù)執(zhí)法需要配備相應的音像記錄設備，并加強行政執(zhí)法信息化建設，在行政執(zhí)法信息系統(tǒng)中全過程進行文字、音像記錄。

行政執(zhí)法部門在執(zhí)行本制度的同時，可以根據(jù)上級主管部門安排或結合執(zhí)法實際需要細化記錄內(nèi)容和方式。

第五條 局法規(guī)股負責對行政執(zhí)法全過程記錄工作的監(jiān)督、檢查、指導和協(xié)調(diào)。　　

第二章   行政許可活動記錄

第六條 本制度所稱行政許可，是指行政執(zhí)法部門按照法定職責，根據(jù)公民、法人或者其他社會組織的申請，經(jīng)依法審查，準予其從事特定活動的行為。

第七條 行政執(zhí)法部門應在受理地點安裝視頻監(jiān)控系統(tǒng)，實時記錄受理、辦理過程。

第八條 行政許可申請應進行以下文字記錄：

(一)對申請人依照法定方式提出的行政許可申請進行登記；

(二)對口頭申請要做好登記，登記記錄應載明申請人姓名、辦理事項名稱、申請理由(需具備的法定條件)、聯(lián)系方式等內(nèi)容，也可以直接幫助指導申請人填寫預定格式的申請書，由申請人確認無誤后簽字或蓋章。

第九條 行政許可初審應進行以下文字記錄：

(一)當場更正申請材料錯誤的，由申請人簽字或按手?。?

(二)補充或更正申請材料的，一次性書面告知申請人需要補正的全部內(nèi)容；

(三)填寫《受理或不予受理行政許可申請審批表》，報主管領導批準；

(四)制作《受理或不予受理行政許可申請通知書》，告知受理或不予受理的理由、依據(jù)。

第十條 行政許可審查應作以下文字記錄：

(一)法定需要對申請材料實質內(nèi)容進行核實的，制作《行政許可現(xiàn)場檢查(勘驗)筆錄》，由檢查人員、申請人簽字或蓋章，并以適當方式進行音像記錄；

(二) 法定需要檢驗、檢測、檢疫的，應當有檢驗、檢測、檢疫結果記錄；

(三)法定需要本級初審的，應當在法定期限內(nèi)提出初審意見，并經(jīng)主管領導批準后按要求上報；

(四)行政許可事項直接關系他人重大利益的，應當書面告知利害關系人，并對申請人、利害關系人的陳述、申辯及聽取情況進行記錄；

(五)法定適用聽證的，制作《行政許可聽證告知書》，告知相關人享有要求聽證的權利，必要時進行公告；

(六)需要進行局內(nèi)部會審的，對會審情況予以記錄。

第十一條 行政許可聽證應進行以下文字記錄：

(一)對聽證申請進行登記；

(二)對申請人的聽證申請和資格予以審查，作出是否受理的決定，以書面形式通知申請人；

(三)對符合法定條件的，制作《行政許可聽證會通知書》；

(四)制作《行政許可聽證筆錄》，交聽證參加人確認無誤后簽字或者蓋章；

(五)制作《行政許可聽證會報告書》，報主管領導審批。

第十二條 行政許可決定應進行以下文字記錄：

(一)填寫《準予或不予行政許可審批表》，報主管領導批準；

(二)在法定期限內(nèi)制作《準予或不予行政許可決定書》。

1、作出準予行政許可決定的，向申請人頒發(fā)許可決定書；實施檢驗、檢測、檢疫的，可以在檢驗、檢測、檢疫合格的設備、物品上加貼標簽或者加蓋檢驗、檢測、檢疫印章。

2、作出不予行政許可決定的，應當書面說明理由并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利；根據(jù)檢驗、檢測、檢疫結果作出不予行政許可決定的，應當書面說明不予行政許可所依據(jù)的技術標準、技術規(guī)范。

延期作出決定的，應當提出書面申請報主要領導批準，并將延長期限的理由書面告知申請人。

第十三條 行政許可送達應作以下記錄：

(一)直接送達行政執(zhí)法文書，由送達人、受送達人或符合法定條件的簽收人在送達回證上簽名或蓋章；

(二)郵寄送達行政執(zhí)法文書應用掛號信或特快專遞，留存郵寄送達的登記、付郵憑證和回執(zhí)；

(三)留置送達方式應符合法定形式，在送達回證上記明拒收事由和日期，由送達人、見證人簽名或蓋章，把執(zhí)法文書留在受送達人的住所，并采用音像記錄等方式記錄送達過程；

(四)依法采用委托、轉交等方式送達行政執(zhí)法文書的，應記錄委托、轉交原因，由送達人、受送達人在送達回證上簽名或蓋章；

(五)公告送達應重點記錄已經(jīng)采用其他方式均無法送達的情況以及公告送達的方式和載體，留存書面公告，以適當方式進行音像記錄，并在案卷中記明原因和經(jīng)過。

第三章 行政檢查活動記錄

第十四條 本制度所稱行政檢查，是指行政執(zhí)法部門依法定職權，對公民、法人或者其他社會組織遵守法律、法規(guī)、規(guī)章，執(zhí)行行政決定、命令的情況進行檢查、了解、監(jiān)督的行政行為。

第十五條 開展行政檢查前，要研究制定檢查工作方案。檢查工作方案一般包括檢查對象、檢查內(nèi)容、檢查時間、檢查程序和工作要求等，經(jīng)主管領導批準后實施。

第十六條 實施行政檢查要按照檢查方案進行，應當填寫《現(xiàn)場檢查記錄》，如實記錄現(xiàn)場檢查情況，并根據(jù)《現(xiàn)場檢查記錄》及時整理填寫《檢查工作日志》。有特殊檢查要求和特定檢查內(nèi)容的檢查活動，可根據(jù)需要制定檢查表格，檢查人員應按要求如實填寫。

所有的檢查表格、現(xiàn)場檢查記錄均應由檢查人、檢查對象簽字確認。檢查對象拒絕簽字確認的，檢查人員應進行記錄。

第十七條 對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，應當進行以下文字記錄：

(一)按照部門內(nèi)部職責分工屬于本單位管理的且情節(jié)較輕的，制作《責令改正通知書》，提出改正要求和期限。

(二)不屬于本部門管轄的違法行為或者涉嫌犯罪的，制作《行政建議書》，報主管領導批準后移送有管轄權的部門或司法機關處理，并留存移送憑證。

容易引起爭議的環(huán)節(jié)，應同時進行音像記錄，不適宜音像記錄的除外。

第十八條 檢查結束后，檢查人員應及時歸納整理《現(xiàn)場檢查記錄》或檢查表格，并根據(jù)檢查情況撰寫檢查報告。需要上報的，經(jīng)主管領導批準后上報。

第十九條 對檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況進行抽查，制作《現(xiàn)場檢查記錄》，并依法進行處理。

第二十條 行政檢查文書的送達參照本制度第十三條的記錄方式予以記錄。

第四章 行政處罰活動記錄

第二十一條 行政處罰是指行政執(zhí)法機構依法定職權和程序對違反法律、法規(guī)尚未構成犯罪的公民、法人或其他社會組織給予行政制裁的具體行政行為。

第一節(jié) 立案記錄

第二十二條 接到違法行為投訴舉報，應及時制作《投訴舉報記錄》，載明投訴舉報方式、時間、投訴舉報人基本情況、投訴舉報內(nèi)容、承辦人處理意見等事項。

第二十三條 對投訴舉報、例行檢查發(fā)現(xiàn)、上級交辦、下級報請、有關部門移送或其他方式披露的違法行為進行初步審查，并記錄以下內(nèi)容：

(一)屬于本局管轄且符合一般程序立案條件的，填寫《行政處罰立案審批表》，報主管領導批準。情況緊急的，可先啟動行政執(zhí)法程序，并在24小時內(nèi)補報。

(二)對公民、法人或其他組織實名投訴舉報的違法行為，經(jīng)審查不予立案的，應依據(jù)相關法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定告知投訴舉報人，并將相關情況作書面記錄。

(三)對屬于其他部門管轄的違法行為或涉嫌犯罪的，制作《案件移送函》，報主管領導批準后，移送至有管理權的部門或司法機關處理，并留存移送憑證。

第二節(jié) 調(diào)查取證記錄

第二十四條 行政執(zhí)法人員應在相關調(diào)查筆錄中對執(zhí)法人員數(shù)量、姓名、執(zhí)法證件編號、出示情況及是否告知當事人申請回避權利等情況進行文字記錄，并由當事人或有關在場人員簽字或蓋章。

第二十五條 調(diào)查取證可采取以下方式進行文字記錄：

（一）詢問當事人或有關人員，應制作《詢問筆錄》。需進行異地詢問的，應制作《詢問通知書》，通知有關人員詢問的時間和地點；

（二）現(xiàn)場檢查（勘驗），應制作《現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄》等文書；

（三）抽取樣品，應制作《抽樣取證憑證》，并可根據(jù)追根溯源需要制作《產(chǎn)品確認通知書》；

（四）指定或委托法定的鑒定機構對樣品進行鑒定的，應制作《鑒定（檢驗）委托書》，鑒定機構應出具相應的鑒定意見或鑒定報告等文書；

（五）證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的，經(jīng)主管領導批準后可以先行登記保存，并制作《證據(jù)登記保存清單》等文書；

（六）提取當事人的有關證件復印件，確定當事人的身份； 

（七）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他調(diào)查方式。

上述文書均應由行政執(zhí)法人員、行政管理相對人及有關人員簽字或蓋章。

當事人或有關人員拒絕接受調(diào)查和提供證據(jù)的，行政執(zhí)法人員應進行記錄，并由有關證人簽字。

第二十六條 采取現(xiàn)場檢查（勘驗）、抽樣調(diào)查、查封場所、設施或財物、扣押財物的，還應同時進行音像記錄，不適宜音像記錄的除外。采取其他調(diào)查取證方式的，根據(jù)執(zhí)法需要進行音像記錄。

第二十七條 在法定期限內(nèi)對登記保存物品和查封場所、設施或財物、扣押財物作出處理的，應制作《登記保存物品處理通知書》、《解除查封(扣押)決定書》、《解除查封(扣押)財物清單》；予以沒收的，要在《案件處理意見書》、《行政處罰事先告知書》、《行政處罰決定審批表》《行政處罰決定書》中記錄。

第二十八條 案件調(diào)查取證結束，應制作《調(diào)查終結報告》，載明調(diào)查取證過程、發(fā)現(xiàn)的主要問題、違法依據(jù)以及處理建議等。

第三節(jié) 審查決定記錄

第二十九條 對只需要責令改正的違法行為，制作《責令改正通知書》，載明違法行為、違法依據(jù)、改正要求和期限。

第三十條 適用簡易程序的警告或罰款，應當制作《當場處罰決定書》，載明當事人的基本情況、違法事實、處罰依據(jù)、處罰內(nèi)容、責令改正內(nèi)容、繳納罰款事項、當事人依法享有的行政復議和行政訴訟權利、執(zhí)法人員基本情況、是否當場執(zhí)行等。當事人陳述、申辯的，應制作《陳述申辯筆錄》，詳細記錄當事人陳述、申辯內(nèi)容、復核結果以及是否采納情況；當場執(zhí)行的，應當記錄依法向所屬行政機關備案的內(nèi)容。同時對當事人的身份作適當記錄。

對容易引起行政爭議的簡易程序執(zhí)法行為，行政執(zhí)法機構也應采用適當方式進行音像記錄。

第三十一條 適用一般程序的，應記錄以下事項：

(一)制作《案件處理意見書》，提出擬處理意見，并對自由裁量權使用予以記錄，報主管領導批準。

(二)組織專家論證的，應制作專家論證會議紀要或專家意見書；

(三)重大復雜案件集體討論的，應制作集體討論記錄或會議紀要。

(四)制作《行政處罰事先告知書》，載明當事人違法事實、法律依據(jù)、擬作出的處罰決定，告知當事人享有陳述、申辯和申請聽證的權利，并對自由裁量權使用予以記錄。當事人行使陳述、申辯權的，制作《陳述申辯筆錄》，并對當事人陳述申辯的理由、事實、依據(jù)等內(nèi)容進行復核；

(五)適用聽證程序的，參照本制度第十一條予以記錄；

(六)草擬行政執(zhí)法決定時的文字記錄應載明起草人、起草機構審查人、決定形成的法律依據(jù)、證據(jù)材料、應考慮的有關因素等。

(七)填寫《行政處罰決定審批表》，載明當事人的基本情況、陳述申辯或聽證情況、主要違法事實、自由裁量權使用情況等，并提出擬作出處罰決定的內(nèi)容，報主管領導批準；

(八)制作《行政處罰決定書》。推廣使用說理式行政處罰決定書，載明當事人的基本情況、案件來源、調(diào)查取證過程、提取的證據(jù)材料、查明的違法事實、違法依據(jù)、陳述申辯情況、當事人配合情況、處罰依據(jù)、自由裁量權使用情況、作出的處罰決定、繳納罰款事項等，并告知當事人依法享有行政復議和行政訴訟的權利，做到處罰決定文書符合法定格式，處罰決定理由充分，語言簡明準確。

第四節(jié) 送達執(zhí)行記錄

第三十二條 行政處罰文書的送達參照本制度第十三條的記錄方式予以記錄。

第三十三條 送達應制作《送達回證》，載明案由、送達對象、送達單位、送達文書名稱及文號、送達地點和方式、收到時間，并由收件人、見證人及送達人員簽字確認。

第三十四條 作出處罰決定后，應對當事人履行處罰決定情況進行文字記錄，并根據(jù)需要進行音像記錄。

第三十五條 依法應責令改正的，應按期對改正情況進行核查并進行文字記錄，可根據(jù)執(zhí)法需要進行音像記錄。

第三十六條 對處以罰款的，應對當事人按期到指定銀行繳納罰款的情況進行追蹤。當場收繳罰款的，執(zhí)法人員應當在2日內(nèi)交至行政機關，行政機關應在2日內(nèi)將罰款交付指定的銀行，并作相關文字記錄。

處理罰沒物品的，應當制作《罰沒物品處理記錄》，并進行影像記錄。

第三十七條 當事人逾期不履行行政處罰決定需要強制執(zhí)行的，行政執(zhí)法機構應在作出強制執(zhí)行決定前或申請法院強制執(zhí)行前，制作《行政處罰決定催告書》并送達當事人。

當事人進行陳述、申辯的，應對當事人的陳述、申辯中提出的事實、理由和證據(jù)，行政執(zhí)法機構對陳述、申辯內(nèi)容復核及處理意見進行記錄。

第三十八條 當事人確有經(jīng)濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當事人申請和審查批準，制作《分期（延期）繳納罰款通知書》，準許當事人暫緩或分期繳納。

第三十九條 經(jīng)催告，當事人無正當理由逾期仍不履行行政處罰決定，具有強制執(zhí)行權的行政執(zhí)法機構依法采取以下強制執(zhí)行方式的，應制作相應文書進行文字記錄：

（一）加處罰款或滯納金；

（二）代履行；

（三）其他強制執(zhí)行方式。

采取代履行強制執(zhí)行方式的，應同時進行音像記錄。

第四十條 經(jīng)依法催告后，拒不履行行政處罰決定需申請法院強制執(zhí)行的，應制作《強制執(zhí)行申請書》，并對強制執(zhí)行結果等進行記錄。

第四十一條 行政處罰決定履行或者執(zhí)行完畢后，應制作《行政處罰結案報告》，載明處罰決定內(nèi)容及執(zhí)行情況。

第五章 行政執(zhí)法記錄的管理與使用

第四十二條 行政執(zhí)法機構應建立健全行政執(zhí)法案卷。

行政執(zhí)法機構及其行政執(zhí)法人員在行政執(zhí)法活動終結之日起30日內(nèi)（法律、法規(guī)、規(guī)章有具體要求的，從其規(guī)定），應將行政執(zhí)法過程中形成的有關文字記錄資料進行整理，形成相應案卷，并按照《中華人民共和國檔案法》的規(guī)定歸檔保存，做到一事一檔、一卷一檔。

音像記錄制作完成后，行政執(zhí)法人員應及時采集、存儲執(zhí)法記錄設備記錄的聲像資料，或者交由專門人員存儲。

第四十三條 行政執(zhí)法機構應建立健全行政執(zhí)法全過程記錄管理與使用制度，明確專門人員負責對全過程記錄文字和音像資料的歸檔、保存和使用。

第四十四條 當事人根據(jù)需要申請復制相關執(zhí)法全過程記錄信息的，經(jīng)行政機關負責人同意，可復制使用，依法應保密的除外。

第四十五條 涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的執(zhí)法記錄信息，應嚴格按照保密工作的有關規(guī)定和權限進行管理。

第六章 附則

第四十六條 行政執(zhí)法機構應健全內(nèi)部工作程序和全程記錄內(nèi)部審批流程，明確承辦人、審核人、批準人，按照行政執(zhí)法的依據(jù)、條件和程序，由承辦人提出意見和理由，經(jīng)審核人審核后，由批準人批準。

第四十七條 違規(guī)實施行政執(zhí)法全過程記錄情節(jié)嚴重或造成嚴重后果的，按照相關法律法規(guī)規(guī)定追究直接負責的主管人員和責任人員的責任。

第四十八條 本制度自印發(fā)之日起施行。

                                 2020年10月15日